Для юридических лиц

Для чего нужно предоставлять в фонд актуальные сведения?

С целью соблюдения требований законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма АО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» (далее – Фонд) обязан не реже 1 раза в 3 года обновлять сведения о своих клиентах (далее - Вкладчик), включая информацию об их представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах. При этом Вкладчики обязаны предоставлять Фонду информацию, необходимую для исполнения им требований законодательства Российской Федерации.

В каких случаях необходимо обновлять сведения или подтверждать их неизменность?
  • Если вносились изменения в учредительные документы Вкладчика, контактные данные Вкладчика или данные уполномоченных представителей, бенефициарных владельцев.
  • Если в Ваш адрес от Фонда поступил официальный запрос на обновление сведений о Вкладчике или подтверждение их неизменности.
  • Если с момента подписания договора с Фондом, предоставления в Фонд актуальных сведений или подтверждения их неизменности прошло более 2 лет.

Как обновить или подтвердить неизменность сведений?

Шаг 1. Заполнить и подписать Анкету юридического лица по утвержденной Фондом форме.

Анкета должна быть подписана руководителем (уполномоченным представителем) Вкладчика, с указанием его фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, а также содержать оттиск печати или штампа Вкладчика (при наличии).

В случае если направляемые в Фонд распорядительные документы подписываются от имени Вкладчика лицом, действующим на основании доверенности, необходимо заполнить Анкету физического лица на такого представителя, а также представить документы, удостоверяющие его личность и полномочия.

Шаг 2. Сформировать комплект документов, подтверждающих информацию об изменении сведений, которые произошли в компании либо ранее в Фонд не представлялись.

В случае если документы и сведения, ранее представленные Вами в Фонд, не претерпели изменений, необходимо представить в Фонд документы, подтверждающие сведения о финансовом положении Вкладчика, а также отзыв (отзывы) о деловой репутации Вкладчика (при возможности их получения).

В случае если Вы отказываетесь представить какой-либо документ, просим направить в адрес Фонда официальное письмо с мотивированным обоснованием причин отказа в предоставлении документа.

Шаг 3. Направить комплект вышеуказанных документов в Фонд удобным для Вас способом:

  • передать уполномоченному представителю Фонда;
  • направить почтой по адресу: 129110, г. Москва, ул. Гиляровского, д. 39, стр. 3, АО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ».

При возникновении вопросов о порядке обновления сведений, пожалуйста, обращайтесь к менеджеру Фонда, обслуживающему Вашу компанию.

Правовые основания

Статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

  • подп. 3 п. 1 – негосударственный пенсионный фонд обновляет информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в три года, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации – в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;
  • п. 11 — негосударственный пенсионный фонд вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона № 115-ФЗ;
  • п. 14 — клиенты обязаны предоставлять негосударственному пенсионному фонду информацию, необходимую для исполнения фондом требований Федерального закона № 115-ФЗ, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

Пенсионные правила АО «НПФ «ЛУКОЙЛ ГАРАНТ» устанавливают

  • обязанность Вкладчиков сообщать в Фонд об изменениях, влияющих на исполнение ими своих обязательств перед Фондом.